5 审核

5.1 启动审（shěn）核（hé）

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围规定了接受审核的内容和区域，包括实（shí）际位置，或组织的活动及报告方式等。审核范围是由（yóu）委托方和审核组长（zhǎng）决定的（de）。在决定审核（hé）范围（wéi）时（shí），通常还（hái）应征求受审核方的（de）意见。审（shěn）核范围决定（dìng）后，如需进行（háng）更改（gǎi），须由（yóu）委托方和审（shěn）核组长共同（tóng）认可。供审（shěn）核使用的资（zī）源应（yīng）能（néng）满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审（shěn）核（hé）过程开始（shǐ）时，审核组长（zhǎng）应审阅该组（zǔ）织的文件，如环（huán）境方针陈述、实（shí）施（shī）方案（àn）、记录或为实现EMS要求所（suǒ）编制（zhì）的手册。其间应（yīng）充分利用关于被审核组织的背景（jǐng）资料。如果认（rèn）为用于实施审核的（de）文件不够充足，应（yīng）通（tōng）知委托方。在（zài）得到委托方的（de）进一步指示之前，不应（yīng）再（zài）进而消（xiāo）耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制定（dìng），应保证其（qí）灵（líng）活（huó）性（xìng），使之能根据审核中得到的信（xìn）息调整重点，并保证资源（yuán）的（de）有效利（lì）用。视情况需（xū）要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核（hé）方有待审核的建制单位和（hé）职能部门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织中（zhōng）对其EMS负（fù）有直接重大（dà）责（zé）任的（de）职（zhí）能部门和（或（huò））人员名单； 
(e) 确定（dìng）受审核方EMS中（zhōng）应（yīng）予（yǔ）重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的审核程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语言（yán）； 
(h) 引（yǐn）用文件清（qīng）单； 
(i) 主要审核（hé）活动的预定（dìng）时间和起（qǐ）止日期：
(j) 进行（háng）审核（hé）的日期（qī）和地点（diǎn）；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内容和格（gé）式，审核报告（gào）的预计签发和分发日期（qī）；
(o) 文件留存要求（qiú）。 应将审核（hé）计划传达（dá）委托（tuō）方、审核员和受审核方，并由委（wěi）托方审阅（yuè）批准。如果受审核方（fāng）对审（shěn）核计划中的任何内容有异议（yì），应通知审核组（zǔ）长。应在实施审核（hé）之前在审核组长、受审核方和委托方之间（jiān）进（jìn）行磋商解决分（fèn）歧。对审核计（jì）划的任何改动均（jun1）应在开始审（shěn）核前（qián）或审核过程（chéng）中取（qǔ）得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需（xū）要，对每个审（shěn）核组成员落（luò）实其负责审核的具体（tǐ）EMS要（yào）素、职（zhí）能或活（huó）动，并指示（shì）其（qí）所应遵循的（de）审核程（chéng）序。任务（wù）的分配应由审核组（zǔ）长与（yǔ）所涉及（jí）的审核组成员（yuán）共同商定。在（zài）审核期间，为了更好地实（shí）现审核目的，审核组长可对任务分配作出变（biàn）更（gèng）。

5.2.3 工作文件 为便利审（shěn）核工作的开展，所须提（tí）供的工作文（wén）件可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现的表格（gé）文（wén）件（jiàn）； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序（xù）和（hé）检查（chá）清（qīng）单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至少应保（bǎo）留到审（shěn）核结（jié）束（shù）；审核组成员应（yīng）保护好机密信（xìn）息（xī）和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首（shǒu）次会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范（fàn）围、目的和计划，共同认可审核（hé）进度表； 
(c) 简（jiǎn）要（yào）介绍审核（hé）中采（cǎi）用的方法（fǎ）和程序（xù）；
(d) 在审（shěn）核组（zǔ）和受（shòu）审核方之间建（jiàn）立正式联络渠（qú）道； 
(e) 确认已具备审核（hé）组所需的资源与（yǔ）设（shè）备； 
(f) 确认末次（cì）会议（yì）的日期（qī）和时间； 
(g) 促进受审核方的（de）参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审（shěn）核证据 应收集（jí）充足的证据，以便判（pàn）定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则（zé）。应通过（guò）面谈，文件审阅和对活动与（yǔ）状况的观察来收集证据。应对不符合（hé）EMS审核准（zhǔn）则的表现（xiàn）（行为（wéi））作出（chū）记录（lù）。应利（lì）用从独（dú）立来源（如（rú）观察、记录和现有（yǒu）的（de）测试结果（guǒ）等（děng））取（qǔ）得（dé）的（de）支持信息，对来自面谈的信息加以验证（zhèng）。无法验证（zhèng）的信息应（yīng）予标明。审查组（zǔ）应（yīng）对受审核方（fāng）EMS活动中采（cǎi）样方案的根据（jù）和确（què）保采样与测量（liàng）过程有效质（zhì）量控（kòng）制的程序进行审查（chá）。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应对所有审核（hé）证据（jù）进行评审（shěn），以（yǐ）确定EMS在哪些方面不符合审（shěn）核（hé）准则。应确保将关于不符合的审（shěn）核（hé）发现（xiàn）清晰、明确地形成文件，并（bìng）以审核（hé）证据作为依（yī）据。应与受审核方（fāng）的有（yǒu）关（guān）负责人（rén）共（gòng）同评议审核发现，以确认所（suǒ）有造成不符合的事实基础。注:在商定的范围（wéi）内,也可将（jiāng）关于符（fú）合的（de）审（shěn）核发现详细载（zǎi）入文件，但应注意避免jue对（duì）保证的含（hán）意。

5.3.4 末次会议 在（zài）收（shōu）集证据（jù）阶段结束（shù）之（zhī）后，编写审核报告之前，审核组应与受审核方的（de）管理者和受审核（hé）部门的负责人举行会（huì）议，其主要目的（de）是向受审核方介绍审核发现（xiàn），能使他（tā）们清楚地理解和认识审核发现的事实根（gēn）据。如果可能，应在审核组长签发（fā）报告之前解（jiě）决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的（de）最（zuì）终决定权属于（yú）审核组长（zhǎng），无论委托（tuō）方和受审核方是否持（chí）有异（yì）议。

5.3.5 审核（hé）报告与（yǔ）文件留存

5.3.5.1 审核报（bào）告的编（biān）写（xiě） 审核报告是（shì）在审核组长指导下编写的，审核组长对审核（hé）报告的准确性和完备性（xìng）负责（zé）。审核报告（gào）涉及的（de）项目应为审核（hé）计划（huá）中所确定的。如果编（biān）写过（guò）程中希望加以变动，应（yīng）取得有关各（gè）方（fāng）的一（yī）致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应由（yóu）审核（hé）组长注明签发日期并署（shǔ）名（míng），审核报告应（yīng）包含审核发（fā）现或其概（gài）要，并辅以支持证据。根据审（shěn）核组（zǔ）长和委托方的协议，报告中（zhōng）还可（kě）包含不列内容（róng）：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核（hé）目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定的审核准（zhǔn）则（zé），包（bāo）括（kuò）审核（hé）中引用（yòng）文件的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核（hé）方（fāng）代（dài）表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单（dān）； 
(g) 对报告内（nèi）容保（bǎo）密性质的（de）声明； 
(h) 审核（hé）报告分发单位名单（dān）；
(i) 关（guān）于审核过程的简要（yào）说明（míng），包括（kuò）所（suǒ）遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的（de）符合情况；--体系是（shì）否得到（dào）了正（zhèng）确的实施和保（bǎo）持；--内部管理（lǐ）评审过程是否（fǒu）足以确（què）保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与（yǔ）有（yǒu）效（xiào）性。

5.3.5.3 报告（gào）的分（fèn）发 审核报告由审（shěn）核组长提交委托方（fāng）。分发范围由委托方（fāng）根据审核计（jì）划决定。除非委托方特（tè）别禁止，受审核方应收到一份审核报告（gào）的副本。向受（shòu）审核（hé）组织外（wài）分发须（xū）取得它的同意（yì）。委托（tuō）方对（duì）审核报告（gào）拥有du家所有（yǒu）权（quán），审核（hé）员和（hé）收到审核报告（gào）的其他各方都应（yīng）注意保守机（jī）密。审（shěn）核（hé）报（bào）告应（yīng）根据（jù）审核计划（huá）在约定时（shí）限内签发。如不能按时签发（fā），须事先（xiān）将延误的原因通知（zhī）委（wěi）托方和（hé）受审（shěn）核方，并确定（dìng）新的签发日期。

5.3.5.4 文件留（liú）存 与审核有关的（de）所有的工作文（wén）件和草稿以（yǐ）及zui终报告（gào）都应根（gēn）据（jù）委托（tuō）方、审核（hé）组长和受审核方（fāng）间的协（xié）议及其他（tā）有关要求予以留存。

5.4 审核结束（shù） 审（shěn）核计划规定的（de）活动一旦完成，审核即告（gào）结（jié）束。附录A（提示的附录）文献（xiàn）目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术语与定义