5 审（shěn）核

5.1 启动审核

5.1.1 审核（hé）范围 审核（hé）范围规定了（le）接受（shòu）审（shěn）核的内容和区域，包括实际位置，或组（zǔ）织的活动及报（bào）告方式（shì）等。审核范（fàn）围是由委托方和（hé）审核组长决定的。在决定审核范围时（shí），通常还应征求受审核方（fāng）的意见。审核范围决定后，如需进（jìn）行（háng）更改，须由委托方和审核组长共同认可。供审核使用的资源应能（néng）满（mǎn）足审（shěn）核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境（jìng）方针陈述、实施方（fāng）案、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其间应（yīng）充分利用关于被审核组织的背景资料。如果认为用（yòng）于实施审核的文件不够充足（zú），应通知委托方。在得到（dào）委托方的进一步指（zhǐ）示之前，不应再进而消耗（hào）资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核（hé）计划 审核计划的制定，应（yīng）保证其灵活（huó）性，使之能根据审核中得到的信息调整重点（diǎn），并保证（zhèng）资源的有效利用。视情况需要，计划（huá）应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审（shěn）核准则（zé）；
(c) 受审核（hé）方有待审（shěn）核的建制单位和职（zhí）能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负（fù）有（yǒu）直（zhí）接重大责任的职能部门和（或）人（rén）员名单； 
(e) 确定（dìng）受审（shěn）核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中有（yǒu）待审核的要素的（de）审核程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文（wén）件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核（hé）活（huó）动的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核（hé）的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单；
(l) 与（yǔ）受（shòu）审核（hé）方管理（lǐ）者举行（háng）会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告（gào）的内容和（hé）格（gé）式，审核报告的预（yù）计签发和分发日期（qī）；
(o) 文件（jiàn）留存要求。 应将审核计划传（chuán）达委托方、审核（hé）员和受审核方（fāng），并由委托（tuō）方（fāng）审阅批（pī）准。如（rú）果受审核方对审核计划中的任何内容有（yǒu）异议（yì），应通知审核组（zǔ）长。应在实施审核（hé）之前在审核组（zǔ）长、受审核方和委托方之间进行（háng）磋商解（jiě）决分（fèn）歧。对审核计（jì）划（huá）的任何改（gǎi）动均应（yīng）在开（kāi）始审核前或审核过程中（zhōng）取得所（suǒ）涉及的各（gè）方的同（tóng）意。

5.2.2 审核组任务分配 应（yīng）根据需（xū）要，对每个（gè）审核组成（chéng）员（yuán）落实（shí）其负（fù）责审核（hé）的（de）具体EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核程序（xù）。任务的分配应由审核组长与所涉及的审核组成员共同商定。在（zài）审核期间，为了（le）更好地实现审核目的，审核组长（zhǎng）可对任务分（fèn）配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便（biàn）利审核工作（zuò）的开展（zhǎn），所须提供的工作文件（jiàn）可包括：
(a) 记录（lù）审核证据和（hé）审核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序（xù）和（hé）检查清单； 
(c) 会议记录。 工作（zuò）文件至少应（yīng）保（bǎo）留到审核结（jié）束；审核组成（chéng）员（yuán）应保护好机密信（xìn）息和（hé）产权信（xìn）息。

5.3 审（shěn）核的实（shí）施

5.3.1 首（shǒu）次会议 应（yīng）召集首（shǒu）次会议（yì），其目的是：
(a) 向受审核方管（guǎn）理者（zhě）介绍审核组成员； 
(b) 确（què）认审核范围、目的（de）和计（jì）划，共同认可审（shěn）核进（jìn）度（dù）表； 
(c) 简要介绍审核中采用（yòng）的方法和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受（shòu）审核（hé）方之间建立正式（shì）联（lián）络渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期（qī）和（hé）时间； 
(g) 促进受审核方（fāng）的参（cān）与； 
(h) 对审（shěn）核（hé）组（zǔ）现（xiàn）场安全和应急程序的审（shěn）查（chá）。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应（yīng）收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅和对活动与状况的观察来（lái）收集证据。应对不符（fú）合EMS审核准则的表现（xiàn）（行为）作出记录。应利（lì）用从独立来源（如观察、记（jì）录和现有（yǒu）的测试结果等）取得的支（zhī）持（chí）信息，对来自面谈（tán）的信（xìn）息加（jiā）以验证。无法验（yàn）证的信息应予标明。审查组应对受审核方EMS活动（dòng）中采（cǎi）样方案的根据和确保采样与测量过程有效质量（liàng）控（kòng）制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审（shěn）核（hé）组应对所有审核证据进行（háng）评（píng）审，以确（què）定EMS在哪些（xiē）方面不符合审核准（zhǔn）则。应确保将关于不符合（hé）的审核发现（xiàn）清晰、明（míng）确（què）地形成文件，并以（yǐ）审核证据作（zuò）为依据。应与受（shòu）审核方的（de）有（yǒu）关负责人共同评议审（shěn）核发（fā）现，以确认所有造成不符合的事实基础。注（zhù）:在商定的范围内,也可将关于符（fú）合的审核发现详细载入文件，但（dàn）应注意避（bì）免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集（jí）证据阶段结束之后，编写审核报告（gào）之前，审核组应与受审核方（fāng）的管理者和（hé）受审（shěn）核部门的负责人举行会议，其主要（yào）目的是向受审核方介（jiè）绍（shào）审核发现，能（néng）使他们清楚地理（lǐ）解和认识（shí）审核发（fā）现的（de）事实根据。如果可能，应在审核组长（zhǎng）签发报告之前解决意见（jiàn）分歧。关（guān）于审（shěn）核发现的重要性和措辞（cí）的最终决定权属于审核组长，无（wú）论委托（tuō）方和受审核方是否持有异议（yì）。

5.3.5 审（shěn）核（hé）报告与文件留（liú）存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写（xiě） 审核报告是在审核组（zǔ）长指导下编（biān）写的，审核组长对审核（hé）报告的（de）准确性和（hé）完备（bèi）性负责。审核报告涉（shè）及的（de）项目应（yīng）为审核（hé）计划中（zhōng）所确定的。如果编写过程中希望加以变（biàn）动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报告（gào）应由审核组长注明签发日期并署名（míng），审核报告应包含审核发现或其（qí）概要（yào），并辅以支持证据。根据（jù）审核组长和委托方的协（xié）议，报告中还（hái）可包含不列（liè）内容：
(a) 受审核方和委托方的（de）名（míng）称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包（bāo）括审（shěn）核中引（yǐn）用文件的（de）清（qīng）单（dān）； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与（yǔ）审核的受（shòu）审核（hé）方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容（róng）保密性质的声（shēng）明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过（guò）程的简（jiǎn）要（yào）说明，包括（kuò）所遇到的（de）障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况（kuàng）；--体（tǐ）系是否得到了正（zhèng）确的实施和保持；--内部管理评审（shěn）过程（chéng）是否足以确（què）保ＥＭＳ的（de）持续适用性与（yǔ）有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核组长提（tí）交（jiāo）委托方。分发（fā）范围由委托方根据审核计划（huá）决定（dìng）。除（chú）非委托方特别禁止，受审核方应收到一份审核（hé）报（bào）告（gào）的副本。向受审核组织外分发须取得它的同意。委托（tuō）方对审核报告（gào）拥有du家所有权，审核员和收到（dào）审核报告的其他各方都应注意保守机密。审核报告应根（gēn）据审核（hé）计划在（zài）约定时（shí）限内签发。如不能按时签发，须事先将延（yán）误的原因通知委托（tuō）方和受审核方（fāng），并（bìng）确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与（yǔ）审核有关的（de）所有（yǒu）的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审核（hé）组（zǔ）长和受审核方（fāng）间的协（xié）议及其他有（yǒu）关要（yào）求（qiú）予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活（huó）动一旦完成，审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境（jìng）管理（lǐ）--术语（yǔ）与定义