3 环境审核要求（qiú）

环境审核应针对明确（què）界（jiè）定并以文件支持（chí）的主题（tí）事（shì）项（xiàng），应确定主题事项的责任方并载入文件。

开始审核的前（qián）提（tí）条件是，在与委托方的磋商后，审核组（zǔ）长认为（wéi）：

--具备了关于审核主题事项的充足适用的（de）信息资料；

--具备（bèi）了开展审核活动（dòng）所需的充足资（zī）源；

--能取得受审（shěn）核方的充分（fèn）合作。

4 通用原则

4.1 目（mù）的和范（fàn）围

审核应（yīng）建立（lì）在委托方（fāng）所规定的审核目的的基础上（shàng）。审核范围是根据满（mǎn）足审（shěn）核目（mù）的的需要（yào），通过审核组长与委托方的磋商（shāng）决定（dìng）的。审核范围规定了审核（hé）的内容和区域（yù）。

应在审（shěn）核开始前将审核目的与（yǔ）范围通报受审核方（fāng）。

4.2 客观性，独立性与（yǔ）能（néng）力

为了（le）确保审核过程及其发现与结（jié）论的客观性，审（shěn）核组成（chéng）员（yuán）应独立于他们所（suǒ）审核的活动。他们在（zài）审核（hé）全（quán）过程（chéng）中，应当保（bǎo）持客观，不存偏见，无利害关系。

审（shěn）核活动是由（yóu）内部还是外（wài）部人员承担，由委托方决定。从组（zǔ）织内部选择的审（shěn）核组成员不应与受（shòu）审核（hé）主题事项的直接（jiē）责任人员有责任关系（xì）。

审核（hé）组成员（yuán）应（yīng）具备从事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员（yuán）在从事（shì）环（huán）境审核的过程（chéng）中，应恪守＂认（rèn）真（zhēn）、勤（qín）勉、娴熟（shú）、明断＂的诫律。

审核组与委托方之间（jiān）应（yīng）做（zuò）到保守机密和充分信赖。除非出于法律（lǜ）要（yào）求，没有委托方的许可（必要时包（bāo）括受审核方的许可），审核组成员不得将审核（hé）中得（dé）到的信（xìn）息或文件，以及终（zhōng）审核报告（gào），泄漏给任何第三方。

审核员应（yīng）遵循质量保证（zhèng）程序。

4.4 系统（tǒng）化的（de）程序（xù）

环境审核应根据本章提供（gòng）的通（tōng）用原则和针对相应类型环境（jìng）审（shěn）核的指南予以（yǐ）实施（shī）。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管理体系审（shěn）核的（de）指南。

为了加强一致性和（hé）可靠性（xìng），环境审核应根（gēn）据一套确切规定并以文件支持的方法和系（xì）统化程序予（yǔ）以实施。任何类型（xíng）的环境审核（hé），都应采用一致的（de）方法（fǎ）与程序。除非出（chū）于审核中个别特性的特殊需要，方可（kě）出现与其他类型审核程序的差别（bié）。

4.5 审核准则，证据和（hé）发现

环境（jìng）审核的（de）一个（gè）早期的基本步骤是确（què）定审（shěn）核准则。首先，这些具有适当（dāng）详尽程（chéng）度的准则须取得审核（hé）组长（zhǎng）和委（wěi）托方（fāng）的共同认可，然后提交受审核方。

应收集、分析（xī）、说明并记录所（suǒ）需信息，为审查和（hé）评价过程提供审核证据，以判定是否（fǒu）符合审核准则。

审核证（zhèng）据的（de）质量和数量应达到这样（yàng）的水平。即由称职的环境审（shěn）核（hé）员参照同一审核（hé）准则，独立地对同样的（de）审核证（zhèng）据进行评价，能（néng）取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的可靠性（xìng）

对环境审核（hé）过程（chéng）的安（ān）排（pái），应做到（dào）使审核（hé）所发现与结论的可靠性达到（dào）委（wěi）托方（fāng）和审核员所期望的可信（xìn）程度。

由于环境审核在一定程度上要受到时间和（hé）资源的限制，审核中收集到的（de）审核（hé）证据不可避免地只是可得信息的（de）样本，因而所有类型的环境审核中都（dōu）必然（rán）地具有不确（què）定性因素。对此应提（tí）请环境审核结（jié）果的所有使用者注意。

环（huán）境审核员（yuán）在审核过程中应考（kǎo）虑到所收集的（de）审核证据的局限性，认识到（dào）审核发现和审核结论（lùn）的不确定性（xìng），并在对审核（hé）进行计划（huá）和实施时对这些因素予以考虑。

环境审核（hé）员应努（nǔ）力（lì）获（huò）取（qǔ）充足的审（shěn）核证据（jù），使可能（néng）影响任何（hé）审核（hé）结论的个别重要审核发现（xiàn）和次要审核（hé）发现的集合都能得到考虑。

4.7 审（shěn）核报（bào）告

应以书（shū）面报告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委托方的特别（bié）禁止（zhǐ），受审核方也应得（dé）到一份（fèn）审（shěn）核（hé）报告的副（fù）本。

审核（hé）报（bào）告中可包（bāo）括（但不仅（jǐn）限（xiàn）于）下列（liè）有关审核（hé）的信息：

(a) 受审核方和委托方的名（míng）称；

(b) 商定的审核目（mù）的和范（fàn）围；

(c) 商定（dìng）的审核（hé）准则；

(d) 审（shěn）核持续（xù）的时间和进行审核的日期；

(e) 审核组（zǔ）成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明；

(h) 审核报告分发（fā）单位（wèi）名单；

(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说明，包括所遇到的障（zhàng）碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告（gào）中应包含以上哪些内容，还须（xū）增加何种内容，由审核组长与委（wěi）托方共同（tóng）商定。

注：决定对（duì）审核（hé）发现（xiàn）应采取的纠正措施（shī）通常是（shì）委托方（fāng）或受（shòu）审（shěn）核方的责任，但如与委托方有协（xié）议在先（xiān），审（shěn）核（hé）员可就此提出建议。

附录（lù）A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理体系 规（guī）范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指南 审核（hé）程序 环境（jìng）管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指（zhǐ）南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境（jìng）管理（lǐ）──术语与定（dìng）义