5 审核

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范围 审核范围（wéi）规（guī）定了（le）接受审核的内容（róng）和区（qū）域，包括实（shí）际位置（zhì），或组织的活动及报告方式等。审核范围是由委（wěi）托方和审核组长（zhǎng）决定（dìng）的（de）。在决定审核范围时，通常还应征求受审核方的意（yì）见。审核范围决定后，如需进（jìn）行更改，须（xū）由（yóu）委托（tuō）方和审核组长共同认（rèn）可。供审（shěn）核使用的资源应能满足审核范（fàn）围的需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过（guò）程开（kāi）始时，审核组长应审（shěn）阅（yuè）该组织（zhī）的文件（jiàn），如环境方（fāng）针陈述（shù）、实施方案、记录或（huò）为实现EMS要求所编制的手册。其间应充（chōng）分利用关于被审核组织的背景（jǐng）资料。如果认（rèn）为用于实施（shī）审核的文件不够充（chōng）足，应（yīng）通知委（wěi）托方。在（zài）得到委托方的进（jìn）一步指示之前，不应再进而消耗资（zī）源。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核计（jì）划的制定，应保证（zhèng）其灵活性（xìng），使之（zhī）能根据审核中得到的信息（xī）调整重点，并保证（zhèng）资源的有效（xiào）利用。视情况需要，计划应包（bāo）括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待审核的（de）建（jiàn）制单位（wèi）和职能部门名称； 
(d) 受（shòu）审核方组织（zhī）中对（duì）其EMS负有直接重大（dà）责任的职（zhí）能部门和（hé）（或）人员（yuán）名（míng）单； 
(e) 确（què）定受审（shěn）核方EMS中应予重（chóng）点（diǎn）审核的要素； 
(f) 对（duì）受审核方（fāng）EMS中有待审核的要（yào）素的审核程序； 
(g) 审核的工作语（yǔ）言和报（bào）告（gào）语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核活动的预定时（shí）间和起止日期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方管理者（zhě）举行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容（róng）和格式（shì），审（shěn）核（hé）报告的预计签发（fā）和分发日（rì）期；
(o) 文件留存要求（qiú）。 应将审核计（jì）划传达委托方、审核员和受审核方，并由委托方审（shěn）阅（yuè）批准。如（rú）果受审核方（fāng）对审核计划中的任何内容有异议，应通知（zhī）审（shěn）核组长。应在实施审核之（zhī）前在审核组长（zhǎng）、受审核方和委托方之间（jiān）进行磋商解决分歧。对（duì）审核计（jì）划的任何改动均（jun1）应在开始审核前或审核过程中取（qǔ）得所涉及的（de）各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成员落实其负责审核的具体EMS要素、职能（néng）或活动，并（bìng）指（zhǐ）示其（qí）所应遵循（xún）的审核程序。任（rèn）务的（de）分配应由审核组长与所涉（shè）及的审核组成（chéng）员共同（tóng）商定。在审核期间，为了更好地实现审核目的，审核组长可对任（rèn）务分配（pèi）作出变更。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利（lì）审核（hé）工作的开展，所须提（tí）供的工作文件（jiàn）可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现的（de）表格（gé）文件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保留到（dào）审核结（jié）束；审核组成员应（yīng）保护好机密（mì）信息（xī）和产权信息（xī）。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核（hé）方管理（lǐ）者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确（què）认审核范围、目的和计（jì）划，共同认可审（shěn）核进度（dù）表； 
(c) 简要（yào）介绍审核中采用的方法和程序（xù）；
(d) 在审核组和受审核方之间建立正式联络（luò）渠（qú）道； 
(e) 确认已具备审（shěn）核（hé）组所（suǒ）需的资（zī）源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进（jìn）受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急（jí）程（chéng）序的审查。

5.3.2 收集（jí）审核证据 应收集充足的证（zhèng）据，以便（biàn）判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅（yuè）和对活动（dòng）与状况（kuàng）的观（guān）察（chá）来收集（jí）证据。应对不（bú）符合EMS审核准（zhǔn）则的（de）表（biǎo）现（xiàn）（行（háng）为（wéi））作（zuò）出记录。应（yīng）利用从独立（lì）来源（如观察、记录和现（xiàn）有的测（cè）试（shì）结（jié）果等）取得的支持信（xìn）息，对来自面（miàn）谈的信息加以验证。无（wú）法验证的信（xìn）息应予（yǔ）标明。审查组应对（duì）受审核方EMS活动中（zhōng）采样方案的根据和确保采样与测（cè）量（liàng）过程有（yǒu）效质（zhì）量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核组应对所有（yǒu）审核证据进行评（píng）审，以确（què）定（dìng）EMS在哪些方（fāng）面不符合审核准则。应确（què）保将关于（yú）不（bú）符合的审核发现清（qīng）晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据（jù）。应与受审核（hé）方的有关（guān）负责人共同评（píng）议审（shěn）核（hé）发现，以确认所有造成（chéng）不（bú）符合的事实基础。注:在商定的范围内（nèi）,也（yě）可将关（guān）于符合的审核发（fā）现（xiàn）详细（xì）载（zǎi）入文（wén）件，但（dàn）应注意避（bì）免jue对保证的含意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集证据阶（jiē）段结束之（zhī）后，编（biān）写审核报告之（zhī）前（qián），审核（hé）组（zǔ）应（yīng）与受审核方（fāng）的管理者和受审（shěn）核（hé）部门的负责人举行会议，其主要目的是（shì）向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审（shěn）核发现（xiàn）的事实根据。如果可能，应在（zài）审核组长（zhǎng）签发报告之前解决（jué）意见（jiàn）分歧。关于审核（hé）发现的重要性（xìng）和措辞的最（zuì）终决定权属于审核组长，无论委托方和受审核（hé）方是（shì）否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报告的（de）编写 审核（hé）报（bào）告是（shì）在审核组长指导下编写（xiě）的，审核（hé）组长对审核报（bào）告的准（zhǔn）确性和完备性负责。审核报告涉及的（de）项目应为（wéi）审核计划（huá）中所确定的。如果编（biān）写过程中（zhōng）希望加以变动，应取得有关（guān）各方（fāng）的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）注明签发日期并署名（míng），审核报（bào）告应包含审核发现或（huò）其概（gài）要，并辅以支（zhī）持证据。根据审核组长和（hé）委托方（fāng）的（de）协议，报告中（zhōng）还可包（bāo）含（hán）不列内容：
(a) 受（shòu）审核方和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的（de）审（shěn）核目标、范围（wéi）和（hé）计划； 
(c) 商定的审（shěn）核准则，包括审核中引用文件的清单（dān）； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方代表名（míng）单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声明； 
(h) 审（shěn）核报告分（fèn）发（fā）单位（wèi）名单；
(i) 关于审（shěn）核过程的简（jiǎn）要说（shuō）明，包括所遇到的障碍；
(j) 审（shěn）核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合（hé）ＥＭＳ审核准则（zé）的符（fú）合情况（kuàng）；--体（tǐ）系是否得到了正确的实施和保持；--内部管理评审（shěn）过（guò）程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核报告（gào）由审核组（zǔ）长（zhǎng）提（tí）交委托方。分发范围由委托方（fāng）根据审核计划（huá）决（jué）定。除非委托方特别禁止，受审核方应收到一份审核报告的副本（běn）。向（xiàng）受审核组织外分发（fā）须（xū）取得它（tā）的同意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核员和收到审核报（bào）告的其他各方（fāng）都应注意保守机密。审核（hé）报告应（yīng）根据审核计划在约定时限内签发。如不能按时签发（fā），须事先将（jiāng）延误的原因通知委托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工（gōng）作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审（shěn）核组长和受审核方（fāng）间的协（xié）议及（jí）其他有关要（yào）求予以留存。

5.4 审（shěn）核结束 审核计（jì）划规定的（de）活动一旦（dàn）完成（chéng），审核即告结束。附录A（提示的附（fù）录（lù））文献目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术语与定（dìng）义