5 审核

5.1 启动审（shěn）核

5.1.1 审（shěn）核范围 审核范围规定了接受审核的内容和区域，包（bāo）括实际位置，或组织的（de）活动及报告方式等（děng）。审核范围是由委（wěi）托方和审核（hé）组长决定的。在决定审（shěn）核范围时，通常还（hái）应征求受审（shěn）核方的（de）意见（jiàn）。审核范围（wéi）决定后（hòu），如需（xū）进行更改，须由委托方和（hé）审核组长共（gòng）同认（rèn）可。供审核使用的资源应能满足审核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审核过程开始时，审核（hé）组长应审阅该组织（zhī）的文件，如（rú）环境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录或为实现EMS要（yào）求所编（biān）制的手册。其间应充（chōng）分利用关于被审核（hé）组织（zhī）的背景资料。如果认为用于（yú）实施（shī）审核的文件不够充（chōng）足，应通知（zhī）委托方。在得（dé）到委托方的进一步指示之前，不应（yīng）再进（jìn）而消耗资源（yuán）。

5.2 审核（hé）准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核计（jì）划（huá）的（de）制定，应（yīng）保证其灵（líng）活性（xìng），使之能根据审核中得到的信息调整重（chóng）点，并保证（zhèng）资源的有效利用。视情况（kuàng）需要，计划应（yīng）包括：
(a) 审核目的与范围（wéi）；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待（dài）审核（hé）的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负有直接（jiē）重大责任的职能部门（mén）和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的（de）要（yào）素； 
(f) 对受审核（hé）方EMS中有（yǒu）待审核的要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活（huó）动的预定时（shí）间和起止日（rì）期：
(j) 进行审核的日期和地（dì）点；
(k) 审核（hé）组（zǔ）成员（yuán）名单；
(l) 与受审核方管（guǎn）理者举行（háng）会议（yì）的日程表；
(m) 保（bǎo）密（mì）要（yào）求；
(n) 报告的内容和格式，审（shěn）核报告（gào）的预计签发和（hé）分（fèn）发（fā）日期（qī）；
(o) 文件留存要求。 应将（jiāng）审核计（jì）划传达委（wěi）托（tuō）方、审核（hé）员和受审核方（fāng），并由委托方（fāng）审阅批准。如（rú）果受审核方对审（shěn）核计划中（zhōng）的任（rèn）何内容有（yǒu）异议（yì），应通知审核（hé）组（zǔ）长。应在实（shí）施审核之前在审核组长、受审核（hé）方和委（wěi）托方之间进行磋商解决分歧。对（duì）审核（hé）计划的任何改动均应在开始审核前（qián）或审核（hé）过程中（zhōng）取得所（suǒ）涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务分配 应（yīng）根据需要（yào），对每（měi）个审核组（zǔ）成员落实其（qí）负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任（rèn）务的分配应由审核组长（zhǎng）与所（suǒ）涉及（jí）的审核组（zǔ）成员共同商定。在审（shěn）核期间，为了更（gèng）好地实（shí）现（xiàn）审核目的（de），审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须提供的工作（zuò）文（wén）件可包括：
(a) 记录审核（hé）证（zhèng）据和（hé）审核发现（xiàn）的表格文件； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素的程序（xù）和检查清单； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文件至少应保留到审核结束（shù）；审核组（zǔ）成员应保护好（hǎo）机密（mì）信息和产权信息（xī）。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议（yì），其目的是（shì）：
(a) 向（xiàng）受审核方管（guǎn）理者介（jiè）绍（shào）审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的（de）和计（jì）划，共同认（rèn）可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的（de）方法（fǎ）和程序（xù）；
(d) 在（zài）审核组和受审核（hé）方之（zhī）间建立正（zhèng）式联（lián）络渠道； 
(e) 确认已具备审核组（zǔ）所需（xū）的资源与设备； 
(f) 确（què）认末（mò）次会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的（de）参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应收集充足的证据，以便判（pàn）定受（shòu）审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面（miàn）谈（tán），文件审阅和对活（huó）动（dòng）与状况的观（guān）察来（lái）收集证（zhèng）据。应对不符（fú）合EMS审（shěn）核（hé）准则的表现（xiàn）（行（háng）为）作（zuò）出（chū）记录。应利（lì）用从独立来（lái）源（如观（guān）察、记录和现有的测（cè）试结（jié）果等）取得的（de）支（zhī）持信息（xī），对（duì）来自面谈的信息加以验证。无法验证的信息（xī）应（yīng）予标明。审查组应对受审核方EMS活（huó）动中采样方案的根据和（hé）确保采样与（yǔ）测量过程有效质量（liàng）控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有（yǒu）审核（hé）证据进行评审，以（yǐ）确定EMS在哪些方面不符合审核准（zhǔn）则。应（yīng）确（què）保将关于不符合（hé）的审核发（fā）现清晰、明（míng）确地形成文件，并以审核证据作为依据。应与受审核（hé）方的有关负责（zé）人（rén）共（gòng）同评议审核发现，以确认（rèn）所有造成不符合的事实（shí）基础。注:在商（shāng）定的范围内,也可（kě）将关于（yú）符合的审核发现详细载入文件，但应（yīng）注意（yì）避免jue对保证（zhèng）的（de）含意。

5.3.4 末（mò）次会议（yì） 在（zài）收集证据阶段结束之（zhī）后，编写审核报告（gào）之（zhī）前，审核组应与（yǔ）受审核方的管理者和受审核部门的负责人举行会议，其主要目（mù）的是向受审（shěn）核方介绍审核发（fā）现，能使（shǐ）他们清楚地理解和认识审核（hé）发现（xiàn）的（de）事实根（gēn）据。如（rú）果可能，应在审核组长签（qiān）发报告之（zhī）前解决意见分歧。关于审（shěn）核发现的重要性和（hé）措辞的（de）最终决定权（quán）属于（yú）审核组长，无论委托方（fāng）和受审核方是否持有（yǒu）异议。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写 审（shěn）核（hé）报告是在（zài）审核组长指导下编写的，审核组长对审核报告的准确性和完备性负责。审核报（bào）告涉及（jí）的项目应为（wéi）审核计划（huá）中所确定的（de）。如果（guǒ）编写过程中希望加（jiā）以变动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告（gào）应（yīng）由审核（hé）组长（zhǎng）注明签发日期并（bìng）署（shǔ）名，审核报告（gào）应包含（hán）审核（hé）发现或其（qí）概要，并辅（fǔ）以支持（chí）证据（jù）。根（gēn）据审核组长（zhǎng）和委托方的协议，报（bào）告中还可（kě）包（bāo）含不列内容：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审（shěn）核目标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包（bāo）括审核中（zhōng）引用文件的清单（dān）； 
(d) 审核持（chí）续的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的受审核方（fāng）代表名单（dān）； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报告分发单（dān）位名（míng）单；
(i) 关于审核过程的（de）简要说明，包括（kuò）所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是否得到（dào）了正（zhèng）确的实施（shī）和保持；--内部（bù）管（guǎn）理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性（xìng）与（yǔ）有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核报告（gào）由（yóu）审核组长提交委托（tuō）方。分发范围由委（wěi）托方根据审（shěn）核计划决（jué）定。除非委（wěi）托（tuō）方特别禁止，受审核方应收到（dào）一份审核报告的副本。向受审核组织外（wài）分发须取得它的同意。委托方对（duì）审核报告拥（yōng）有du家所有权，审核员和（hé）收到审核（hé）报告的其（qí）他各（gè）方都应注（zhù）意保守机密。审（shěn）核报告应（yīng）根据审核计划在约定时限内签（qiān）发（fā）。如不（bú）能按时签发（fā），须事先（xiān）将延误的原因通知委托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与审（shěn）核有关的所有的工作（zuò）文件和草稿（gǎo）以及zui终（zhōng）报告（gào）都应根据（jù）委托方、审核组（zǔ）长和受审核方间的协议及（jí）其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的（de）活动一旦完成，审核即告结束。附（fù）录A（提示的（de）附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与定义